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一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期收集內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定更新風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定控制措施，跟蹤執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整方案；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)組織應(yīng)對(duì)，最小化損失。
二、合規(guī)政策與流程管理
制度制定與執(zhí)行，研究法律法規(guī)，制定合規(guī)政策、流程及手冊(cè)，定期審核更新，確保業(yè)務(wù)符合法律要求。
合規(guī)審查與監(jiān)督，審核合同、協(xié)議等法律文件，監(jiān)督業(yè)務(wù)全流程合規(guī)性，重點(diǎn)把控投資顧問、營(yíng)銷等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
三、內(nèi)部協(xié)調(diào)與培訓(xùn)
跨部門協(xié)作，與各部門溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)，參與項(xiàng)目評(píng)估和決策。
風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，組織員工開展合規(guī)培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立合規(guī)文化。
四、法律風(fēng)險(xiǎn)防控
法律事務(wù)處理，處理法律糾紛，協(xié)同外聘律師解決合規(guī)問題，審核重大項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。
外部合規(guī)監(jiān)督，關(guān)注行業(yè)法規(guī)變化，向管理層提供合規(guī)建議，維護(hù)公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系。
五、報(bào)告與持續(xù)優(yōu)化
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期編制報(bào)告，向上級(jí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況及防控措施。
制度優(yōu)化，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提升管理效能。