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崗位職責:
1.碩士研究生及以上學歷，金融、經(jīng)濟、會計、法律等相關專業(yè)；
2.具有5年以上券商、基金、銀行等金融機構的風控合規(guī)管理經(jīng)驗；
3.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及各類投資業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程、投資操作規(guī)范，具備金融風險管理知識，對金融市場及產(chǎn)品有較深了解；
4.掌握市場風險、信用風險、流動性風險等核心風控方法，能運用系統(tǒng)工具或數(shù)據(jù)分析手段監(jiān)測風險指標，設計合理的風險限額與處置方案；
5.具備證券從業(yè)資格證，具有法律職業(yè)資格證書、CPA、CFA、FRM相關專業(yè)證書或通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先。

任職要求:
1.負責建立并完善證券投資業(yè)務相關的合規(guī)風控體系、制度、流程及內控管理機制；
2.協(xié)助建立并執(zhí)行本部門合規(guī)考核與問責機制，將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性、業(yè)務操作的合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性納入績效考核范圍，對違規(guī)責任人提出問責意見；
3.對部門新業(yè)務方案、投資策略調整、交易品種拓展、合同協(xié)議等事項進行前置合規(guī)審查，評估法律風險并提出專業(yè)意見，為業(yè)務決策提供合規(guī)支持；
4.實時監(jiān)控投資組合的風險指標，通過系統(tǒng)工具或人工分析，及時發(fā)現(xiàn)異常波動，并向投資經(jīng)理及部門負責人預警，跟蹤風險應對落實情況；
5.負責協(xié)助完成部門業(yè)務相關的內外部檢查和監(jiān)管報送工作，總結合規(guī)風險點、整改情況及改進建議，為管理層決策提供依據(jù)；
6.負責對本部門員工開展合規(guī)風險培訓與宣導活動，提升全員合規(guī)意識與風險敏感性；
7.完成領導安排的其他工作。