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崗位職責：
1.配合落實業(yè)務體系制度的推行、修訂，對部門新產(chǎn)品、新業(yè)務方案及協(xié)議、上會議案等進行合規(guī)初審并發(fā)表意見；
2.組織業(yè)務部門合規(guī)、風險事項的溝通協(xié)調(diào)，為部門風險管理、合規(guī)管理提供支持、協(xié)作和監(jiān)督;
3.支持合規(guī)法務部及合規(guī)專崗的工作，配合開展內(nèi)外部檢查及整改落實跟進，配合分類評價、合規(guī)管理有效性、投資者適當性、信息隔離管理、利益沖突審核等合規(guī)性管理的工作;
4.配合開展反洗錢管理相關(guān)工作，負責客戶洗錢風險評估劃分、盡職調(diào)查的流程處理;
5.配合組織開展業(yè)務領(lǐng)域的內(nèi)外規(guī)解讀、政策宣導及培訓，接收業(yè)務合規(guī)咨詢;
6.負責監(jiān)督部門人員從業(yè)資質(zhì)，提示所有人員報送個人投資信息及利益沖突事項的申報;
7.負責部門異常交易事項、產(chǎn)品風控指標、風險事項的排查跟蹤;
8.負責部門會議記錄、業(yè)務管理類統(tǒng)計等綜合類事務性工作;
9.完成部門負責人交辦的其他工作。
任職要求：
1、研究生及以上，經(jīng)濟、金融、財務、管理、法律及其他相關(guān)專業(yè)；
2、3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，熟悉相關(guān)業(yè)務法律法規(guī)；
3、正直誠實、認真負責、有一定再學習能力；
4、有較強的溝通能力與協(xié)調(diào)能力。