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（一）證券經(jīng)紀(jì)人任職條件
1.通過從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試；
2.具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；
3.具備高中以上或等同學(xué)歷，具有完全民事行為能力；
4.品行良好，具有良好的人際關(guān)系及溝通技巧，具有一定的客戶資源，有獨(dú)立工作能力；
5.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員的情形，不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
6.最近三年未因犯罪被判處刑罰，未被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；
7.最近五年未被中國證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
8.不屬于禁止兼職證券經(jīng)紀(jì)人人員：國家機(jī)關(guān)工作人員，私募基金董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員，從事與證券經(jīng)紀(jì)人履行職責(zé)有利益沖突業(yè)務(wù)的人員，以及國家法律、行政法規(guī)和公司規(guī)定的禁止在公司兼職的其他人員；
9.遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)同公司文化和理念；
10.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（二）證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)業(yè)務(wù)范圍
1.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；

2.向客戶介紹公司開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，幫助客戶盡快掌握證券投資基本技能；

3.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)；
4.切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，使投資者充分理解“買者自負(fù)”原則，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；
5.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資目標(biāo)，如實(shí)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；
6.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資目標(biāo)，如實(shí)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息；
7.接受公司及所在分支機(jī)構(gòu)日常管理；
8.參加公司及分支機(jī)構(gòu)組織的各類培訓(xùn)；
9.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的大通證券股份有限公司其他活動(dòng)。